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一边是深圳企业在海外市场的蓬勃发展,另一边却有部分企业因不了解或未办妥ODI备案，在出海途中屡屡碰壁！
有的企业资金无法合规出境，项目进度被迫搁置；有的因备案不合规，面临高额罚款与法律纠纷。
ODI备案，看似只是一个手续，实则是企业出海的“分水岭”。
一、什么情况下必须办ODI？
ODI，通俗点说就是咱们境内企业“出海投资的合规通行证”。
只要你想用公司的自有资金、盈利资金去投境外公司，不管是新成立一家海外子公司，还是收购一家现成的境外企业，甚至只是想拿到对方的所有权、控制权或经营管理权，都得先办这个备案。
1. 必须办：
只要境内企业满足以下任一条件，就必须办理ODI备案：
用自有资金、盈利资金在境外新成立子公司；
收购境外现成企业；
通过投资获得境外企业的所有权、控制权或经营管理权。
2. 无需办：
以下两类场景不在ODI审核范围内，无需浪费时间办理：
在境外设立无实际业务的“空壳公司”；
境外公司对其他项目进行“二次投资”。
信卓提醒涉及敏感国家（地区）或敏感行业的项目，流程会更严格，需走“核准”流程而非普通备案，前期务必确认清楚。
二、ODI备案办理条件
想顺利走线上通道，企业得先满足这些条件，避免白忙活。
1. 境内企业需成立满1年以上；
2. 无异常经营或失信记录；
3. 财务状况良好，资产负债率合理；
4. 非敏感行业（房地产、娱乐、体育俱乐部等属敏感行业，需额外审核）。
您的企业是否已满足这些条件？如果办理条件有疑问或难题，欢迎留言咨询哦。
三、ODI备案材料清单
企业境外投资备案流程将根据投资项目需要提供材料。不同部门审批的资料不一。
●3亿美元及以上境外投资项目，由国家发改委备案；
●3亿美元以下境外投资项目，由省级、地方政府投资主管部门备案。
1. 发改委系统材料（需PDF格式）
项目备案正式申报文件；
《境外投资备案表》；
企业营业执照副本；
股权架构图；
近1年审计财务报表（正规会计师事务所出具）；
董事会/股东会决议（需签字）；
投资协议/并购协议等有法律约束力的文件；
资金来源证明（银行存款证明、融资协议等）；
境外投资真实性承诺书（盖公章）。
2. 商务部系统材料
《境外投资备案表》（盖公章）；
有效期内的营业执照副本复印件；
投资章程/合同/协议；
董事会/出资决议；
近1年审计财务报表；
前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等等）；
并购类项目额外加《境外并购事项前期报告表》；
境外投资真实性承诺书（盖公章）。
注：不同区域不同部门资料程序或有差别，具体以办理部门要求为准。
四、ODI备案常见问题
Q1《企业境外投资证书》过期了没完成投资，怎么办？
证书有效期2年，过期自动失效，需重新走线上备案流程，建议提前1个月检查进度。
Q2个人能直接办理ODI备案吗？
不能。需以企业名义申请，个人可通过设立境内企业或借助合规基金架构，以企业主体办理。
Q3未备案就境外投资，有什么后果？
会被中止投资、处以警告，金融机构若提供融资也会被处罚，且投资款无法正常汇出，影响项目推进。
企业自己跑流程，要么因“资料漏项”补材料，要么因“没理解审核重点”被驳回，白白耽误1-2个月！其实不是流程难，是没找对关键！
若你的企业正卡在跨境资金合规上，或不确定项目能否办ODI，欢迎私信我们告知您的出海场景，将由专业顾问帮您梳理备案要点，少走弯路，顺利出海！
